广发港股通恒生综合中型股指数证券投资基金(LOF)

广发港股通恒生广泛的中型股例子保密的覆盖基金(LOF)

奇纳保密的报

基金理事:广发基金办理股票有限公司

基金托管人:奇纳堆股票股票有限公司

音色送出日期:二1月19日19

1大要诀

基金理事的董事会和董事会干杯不在虚伪、给不义的行动的劝告性辩解或很多的落下,而且其材料的确实性。、真实和完整性承当个人和共同倾向。。

基金托管人,奇纳堆,股票股票有限公司,鉴于,于2019年1月17日查核了本音色击中要害财务索引、净值体现和覆盖结成音色等。,无不义的行动的记载来确保写评论的材料变更从而产生断层R。、给不义的行动的劝告性辩解或很多的落下。

基金主任赞成老实言而有信。、不断关照倾向原理与办理与应用,但它不克不及干杯粉底进项。。

基金的过来业绩反对票代表其前途业绩。。覆盖是有风险的,覆盖者应注意读书基金的招股阐明书,那时的再停止覆盖。。

本音色不复核财务消息。。

音色期为2018年10月1日至12月31日。。

2基金引起综述

3大财务索引与基金净表演

 次要财务索引

单位:人民币元

注:(1)基金业绩索引前妻或前夫欺骗者的子SCR本钱。,实践收益水平在下面收费后列出的数字。。

(2)普遍地实现预期的结果进项是指基金的利钱收益。、覆盖进项、减除其余的收益(前妻或前夫公允付出代价变更收益)的其他人员,现期获益加法公允付出代价C。

基金净体现

1财产净价值增长速率及其与B的比拟

1、GF恒生中期例子(LoF)A:

2、GF恒生中期例子:

.2 自基金和约见效以后基金累计净值增长速率变更及其与声像同步业绩比拟规范进项率变更的比拟

广发港股通恒生广泛的中型股例子保密的覆盖基金(LOF)

累计净时值增长速率与进项率的历史走势比拟

(2017年9月21日至2018年12月31日)

1.GF恒生中期例子(LoF)A:

2.GF恒生中期例子:

注:本基金建仓期为基金和约见效后6个月 ,仓库栈完毕时的资产分派比率为。

4办理音色

基金主任(基金主任组)简介

注:1。指派日期和去职日期是指授予日期。。

2.保密的就业的官能服从协会《保密的业就业人员资历办理办法》的相互关系规矩。

音色期内基金信守局面布告

音色期内,基金理事严谨的信守炎黄子孙共和国法度、《广发港股通恒生广泛的中型股例子保密的覆盖基金(LOF)基金和约》和其余的使担忧金科玉律的规矩,鉴于老实信用、不断关照倾向原理与办理与应用,在严谨的把持风险的依据,为基金欺骗人追求最大创利润。音色期内基金运作合法合规,不伤害基金欺骗人创利润的行动,基金的覆盖办理与相互关系机构分歧。。

庙会顾客特别布告

4。庙会买卖机构的施行

经过扩大知识、抵消覆盖决策零碎,增强买卖分派的内心里把持,并经过实时行动测量图和即时剖析和评价,保证庙会顾客原理的实现预期的结果。

论覆盖决策的内心里把持,公司机构规矩保密的结成覆盖的产权股票应该合作作品。,锁上覆盖产权股票应该源自中心股票堆。,覆盖使结合应该源自公司使结合。。公司扩大了严谨的的覆盖相信机构。,覆盖结成主任可以在相信范围内作出本人的决议。,超越覆盖限度局限的调整需求严谨的的反省和APPR。在买卖过程中,时期高音部的腰部顾客部、价钱高音部、衡量分派、广泛的抵消原理,覆盖制度的庙会分派。筑堤工程与风险办理部风险把持岗经过覆盖买卖零碎对覆盖买卖过程停止实时监控及预警,实现预期的结果覆盖风险的风险把持;覆盖审计岗位、深思与买卖全过程的孤独监控,覆盖风险预先把持。

音色期内,是你这么说的嘛!庙会买卖机构在顺利无阻地施行。,辨别的覆盖结成得到了庙会的处理或负责。,无产生不庙会的买卖。。

4。非常买卖行动的特别象征

本公司原理上制止辨别覆盖结成当中(完整鉴于使担忧例子的方法衡量停止保密的覆盖的覆盖结成除外)或同一事物覆盖结成在同一事物买卖一两天内停止反向买卖。如有特别局面,如大额补救,反交,经公司领袖严谨的审批。

这时覆盖结成是完整覆盖的保密的结成。。音色期内,在这时覆盖结成和其余的覆盖结成M当中在反向买卖。,但成交不足的单边买卖量不超越该保密的当天大量的5%。对这些买卖无一点趣味。。

音色期覆盖基金的覆盖战略与运作剖析

2018使驻扎4使驻扎,中美集会的双重冲击,香港股市也被牵连。,全体恒生例子下跌、恒生例子下跌,而海内领域,美国股市突破统一、中美顾客战、秩序资料对立较差,产权股票质押风险等负面并发症,集会在降临。,集会在2500近亲织网蜘蛛了近1个使驻扎。,对立来说,集会风险曾经清偿。,前途更堕落的能够性也逐步降临。。国际领域,美国股市也浮现大幅下跌流传的。,同时,继续利息率的能够性和压力,这也将加深美国股市前途的郁郁寡欢沮丧。,前途,奇纳和美国当中的顾客能够会逐步和缓。,当初,A股或香港股的压力能够会清偿。,前途集会沮丧能够会回复。。

音色期内,该基金亲密下列的根底例子。。

音色期内基金的业绩体现

音色期内,基金A类股净增长速率为,C类股净增长速率为,声像同步业绩规范进项率为。

5覆盖结成音色

音色终点站基金资产结成

注:香港股权覆盖股权覆盖公允付出代价为6,826,元,基金资产净值。

音色期完毕时按职业分类学的产权股票覆盖结成

1年末海内属性产权股票覆盖结成分类学

本基金本音色终点站未欺骗境内产权股票。

2年末香港职业经过职业分类学停止产权股票覆盖

注:(1)是你这么说的嘛!分类学采取全球属性分类学架。。

(2)鉴于朝反方向的账目市值占基金资产净值的衡量分项积和与想出能够有尾差。

以公允付出代价分类学的十大产权股票覆盖一项

音色期完毕时按使结合典型分类学的使结合结成

在音色期完毕时,该基金无欺骗使结合。。

以公允付出代价分类学的五大使结合覆盖一项

在音色期完毕时,该基金无欺骗使结合。。

 音色终点站按公允付出代价占基金资产净值衡量形成大块排序的流行音乐十大畅销唱片资产伴奏保密的覆盖明细

在音色P完毕时,该基金不欺骗资产伴奏保密的。。

五大贵金属覆盖在终极音色PE击中要害一项

本基金本音色终点站未欺骗贵金属。

音色末了五权威证覆盖一项

该基金在音色期完毕时不欺骗认股权证。。

音色终点站股指迅速的买卖的象征

(1)本基金本音色终点站未欺骗股指迅速的。

(2)本基金音色期内未停止股指迅速的买卖。

0音色期公债终点站买卖完毕

(1)本音色完毕时,基金不欺骗公债迅速的。。

(2)本基金音色期内未停止公债迅速的买卖。

覆盖结成音色1注

1.1由于发布判决书集会消息,本基金覆盖的流行音乐十大畅销唱片保密的的发行正文在音色期内无呈现被接管机关备案考察,或在一年内发布判决书责任该音色的编制。、处分境况。

1.2音色期内本基金覆盖的流行音乐十大畅销唱片产权股票未超载基金和约规矩的备选产权股票库。

1.3其余的资产方法

1.4音色终点站欺骗的存在转股期的可替换使结合明细

该基金在音色终点站不欺骗可替换使结合。。

1.5音色终点站流行音乐十大畅销唱片产权股票中在流通时间拘泥的局面的阐明

该基金在末尾十只产权股票中无流通时间限度局限。。

开式基金商的6大交替

单位:份

7基金主任运用固有资金覆盖基金。

音色期内,基金主任无固大约资金紧握。、基金补救或名次的局面。。

8参考文献咨询的

备查提出申请编目录

(一)奇纳证监会称许广发港股通恒生广泛的中型股例子保密的覆盖基金(LOF)募集的提出申请

(二)《广发港股通恒生广泛的中型股例子保密的覆盖基金(LOF)基金和约》

(三)广发基金办理股票有限公司开式基金事情规矩。

(四)《广发港股通恒生广泛的中型股例子保密的覆盖基金(LOF)托管在议定书中拟定》

(五)法度看法

(六)基金主任的事情资历证书、营业执照

(七)基金托管人事情资历证书、营业执照

寄存使坐落在

广州市海珠区琶洲小道东1号保利国际正方形的南塔31-33楼

送交方法

1。书面形式反省:每个日间的的采访时期为8:30-1130。,13:30-17:00。覆盖者可以收费反省。,硬拷贝也可以按任务本钱紧握。;

2。网站采访:基金主任网站:。

广发基金办理股票有限公司

二1月19日19