近日,东吴证券披露2019年半年报,其子公司东吴基金的财务情况也随之浮出水面。半年报显示,2019年6月3日,东吴基金收到上海证监局下发的行政监管措施决定书,责令东吴基金进行为期六个月的整改,整改期间暂停受理及审查东吴基金公募基金产品募集申请。《华夏时报》记者注意到,2018年6月19日,东吴基金收到了同样的处罚。
“对基金公司来说,暂停6个月发公募产品已经是很重的处罚了。如果是大公司遇到这种情况影响就会很大,但如果是小基金公司,可能本来半年也发不了几只产品,影响可能不像大公司那么大。”某大型公墓基金内部人士向《华夏时报》记者透露。
没有新公募产品发行,规模难有大幅度增长,据Choice显示,截至2019年6月30日,东吴基金旗下共有29只基金,总规模为172.65亿元,剔除货币基金后规模为82.12亿元,在137家基金公司中排名第79名。
引人注目的是,截至9月2日,*ST信威自2019年7月12日复牌以来已连续经历37个跌停,东吴基金不仅有权益产品持有该股票,旗下5只债券基金因重仓“16信威01”而损失惨重,2019年上半年业绩均位于同类基金收益排名倒数位置。
未遵循基民利益优先原则 公募产品半年内暂停募集申请
东吴证券近日披露2019年半年报,其子公司东吴基金管理规模、盈利等情况也浮出水面。半年报显示,截至2019年6月30日,东吴基金管理的资产总规模688.24亿元,其中,公募基金规模172.65亿元,专户资产规模485.42亿元,子公司专项资产规模30.17亿元。
财务指标方面,2019年上半年,东吴基金实现营业收入10926.18万元,同比下滑13.01%,利润总额1660.48万元,同比减少26.5%,净利润1237.98万元,同比下降幅度27.79%。
半年报显示,2019年以来,东吴基金将风险防范和控制放在首位,强化对投资标的的风险排查,严格控制资产准入标准,同时加强集中度管理,做好风险分散工作。强化在投研方面的管理,集中全力做好投资管理工作,强化投研转换,努力提升投资收益。
不过,打脸的是,2019年6月3日,证监会上海证监局向东吴基金下发了行政监管措施决定书,指出东吴基金存在“在业务开展中未建立控制严密、运行高效的内部监控体系,未遵循基金份额持有人利益优先原则,办理相关基金份额的申购、赎回业务”的违规行为。并决定,“责令东吴基金进行为期六个月的整改,整改期间暂停受理及审查东吴基金公募基金产品募集申请。”
对此,东吴基金表示,公司对此高度重视,召开专题会议进行研究讨论,成立了专项整改工作小组,制定了全面落实整改计划,全面梳理相关制度及业务流程,相关整改落实工作正在有序开展中。
对于此次半年期整改的影响,东吴基金方面虽没有正面回复《华夏时报》记者,但其表示正在积极进行整改。
据Choice显示,截至2019年6月30日,东吴基金旗下共有29只基金,总规模为172.65亿元,剔除货币基金后规模为82.12亿元,在137家基金公司中排名第79名。
“对基金公司来说,暂停6个月发公募产品已经是很重的处罚了。如果是大公司遇到这种情况影响就会很很大,但如果是小基金公司,可能本来半年也发不了几只产品,影响可能不像大公司那么大。”某大型公墓基金内部人士向《华夏时报》记者透露。
事实上,这已不是东吴基金首次被暂停公募基金产品募集申请。2018年6月19日,上海证监局向东吴基金还下发过一次行政监管措施决定书,指出东吴基金存在两项违规行为:“一是在东吴阿尔法灵活配置混合型基金的投资管理中,投资决策缺乏充分依据,受到其他机构的干预,未独立、客观履行管理人职责。二是存在从业人员与他人联合担任多只基金的基金经理,但其未实际履行基金经理职责、不参与相关基金投资管理的情况。”决定责令东吴基金进行为期六个月的整改,整改期间暂停受理东吴基金公募基金产品注册申请。
踩雷*ST信威致股债双杀
公开资料显示,东吴基金成立于2004年9月,目前股东为东吴证券、海澜集团,二者分别持股70%、30%。
2019年以来,东吴基金经历有些坎坷。
上市公司半年报显示,*ST信威以巨亏155.52亿元再次刷新A股记录,成为2019年上半年的“亏损王”。上半年平均一天亏损近1个亿元,15.54万股民人均浮亏近24万元。二级市场上,公司股价自2019年7月12日复牌以来,截至9月3日,已连续经历38个跌停,刷新A股跌停记录,跌幅达85.74%。
除了直接持有*ST信威的股民,还包括间接踩雷的基民。2019年8月1日,新华基金公告称,自2019年7月31日起,对“*ST信威”按照4.73元进行估值;8月13日,新华基金表示,自2019年8月12日起,对“*ST信威”按照2.37元进行估值。事实上,截至2019年9月4日,*ST信威报收1.98元/股,再次跌破预期。
据Choice显示,截至2019年6月30日,共有51家基金公司产品重仓*ST信威,如华安基金、大成基金、新华基金、嘉实基金等,东吴基金亦位列其中,不过东吴基金重仓*ST信威的产品为东吴中证新兴指数。
“因为是指数基金,即使踩雷这种股票,也有其他股票来分散风险,所以对净值的影响不会特别大。“多位基金业内人士这样告诉《华夏时报》记者。
相比而言,东吴基金旗下的几只基金因重仓“16信威01”债券而损失惨重。东吴鼎利、东吴鼎元双债A、东吴鼎元双债C、东吴优信稳健A、东吴优信稳健C这5只基金2019年上半年分别亏损6.06%、4.6%、5.01%、3.17%、3.37%,均位于同类基金收益排名倒数位置。
东吴基金告诉《华夏时报》记者,对于持有信威债券的基金的相关代销机构和持有人,已经发送相关风险提示函,提醒投资者审慎考虑是否赎回或持有基金。
截至2019年6月30日,东吴鼎利持有“16信威01”40.52万张,但估值已降至69.36元/张,公允价值占基金资产净值比例为48.13%;基金份额也从2018年末的1.3亿份缩水至2019年6月30日的0.64亿份。
此外,半年报显示,东吴优信稳健债券、东吴鼎元持有“16信威01”的公允价值占基金资产净值比例分别为11.72%、66.79%,分别被动出现持有流动性受限资产在2019年6月30的市值超过基金资产净值10%、15%,且两只基金在2019年一季报中发布清盘预警公告,并已上报证监会。公司称,正在完善相关应对方案。记者邸凌月 深圳报道
免责声明:本网站所有信息,并不代表本站赞同其观点和对其真实性负责,投资者据此操作,风险请自担。
【中钢协:前三季度会员钢铁企业实现营业收入48667亿元】据上海证券报,记者31日从中国钢铁工业协会信息发布会上获悉,据统计,今年前三季度,
今年恰逢科创板开板三周年,2019-2021年以来,科创板公司营业收入、归母净利润、研发投入复合增长率分别达到29%、86%、29%,为中国经济发展注
一起来拍中国空间站!,主流媒体,山西门户。山西新闻网是经国务院新闻办审核批准,由山西日报报业集团主管、主办的山西省重点新闻网站。...
【东北制药:替硝唑片通过仿制药一致性评价】东北制药(000597)10月31日晚间公告,近日,公司收到国家药品监督管理局核准签发的关于替硝唑片的
同日公告,与印尼永庆公司共同签署《战略合作框架协议》,双方拟在退役锂离子电池和电池废料的回收及再生利用领域开展深度合作
【10月31日0时至15时北京新增本土感染者16例】31日0时至15时,北京新增本土新冠肺炎病毒感染者16例,其中,隔离观察人员15例、社会面筛查人员1
为了奖励在科学技术进步活动中做出突出贡献的个人、组织,调动科学技术工作者的积极性和创造性,制定了《国家科学技术奖励条例》,经有...
飞天圆梦丨太空“新房”来了!中国人自己的太空实验室将建成,主流媒体,山西门户。山西新闻网是经国务院新闻办审核批准,由山西日报报业...
在阿特拉斯·科普柯公司内部的晋升机制为员工提供平等开放的发展机会不断迈上更高的职业阶梯阿特拉斯·科普柯动力技术总经理王君国就是其中
党的二十大报告提出,建设现代化产业体系,坚持把发展经济的着力点放在实体经济上,推进新型工业化,加快建设制造强国、质量强国、航天强国、交
具体来说,在数字人民币运营体系中,央行作为第一层,实施中心化管理,仅处理跨机构交易,不处理个人交易信息;指定运营机构作为第二层...
前三季度文化产业恢复向好,主流媒体,山西门户。山西新闻网是经国务院新闻办审核批准,由山西日报报业集团主管、主办的山西省重点新闻网...
本周来看:虽然近期厂家减产以及库存持续处于去化阶段,但当前市场需求仍然偏弱,当前优线品种利润一般,钢厂转产其他品种情况增多,短...
奋斗者·正青春丨郭文艳:十年坚守谱写乡村幼教美丽篇章,主流媒体,山西门户。山西新闻网是经国务院新闻办审核批准,由山西日报报业集团...
五矿资本开盘价报4 64元,现涨1 09%,总市值为209 16亿元;截止发稿,成交额912 93万元。市场表现方面,...
广生堂最新报价32 08元,7日内股价上涨0 71%;今年来涨幅下跌-40 74%,市盈率为-135 63。所属病毒检测概...
st股满足以下条件会摘帽:1、股票的市场价格开始高于1元。2、公司扭亏为盈,上一年度公司的净利润开始为正。...